Информация, подлежащая раскрытию Управляющими компаниями (в том числе в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ и Указанием Банка России от 02.11.2020г. № 5609-У)

» ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ

Полное и сокращенное фирменное наименование: Акционерное общество «Управляющая компания «Унисон Капитал» / АО «УК «Унисон Капитал».

Дата раскрытия информации: 19.12.2018. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений.

Полное фирменное наименование на английском языке: не предусмотрено Уставом

Лицензия: Банк России 13.06.2019 принял решение предоставить лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Акционерному обществу «Управляющая компания «Унисон Капитал» (г. Тюмень). Лицензия № 21-000-1-01024 от 13.06.2019

Дата раскрытия информации: 13.06.2019. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

ОГРН: 1187232024870

Дата раскрытия информации: 01.10.2021. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений.

Место нахождения (адрес): 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425

Дата раскрытия информации: 21.01.2020. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений.

Место нахождения (из Устава): Российская Федерация, Тюменская область, г. Тюмень.

Дата раскрытия информации: 13.06.2019г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений в Устав

Номер телефона: +7 (3452) 39-01-06

Дата раскрытия информации: 21.01.2020г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

Адрес электронной почты Управляющей Компании (E-mail): trust@unisoncapital.ru

Дата раскрытия информации: 03.09.2019г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

Адрес сайта в сети Интернет: http://www.uk.unisoncapital.ru/

Дата раскрытия информации: 19.12.2018г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

Банковские реквизиты: Акционерное общество «Управляющая компания «Унисон Капитал», при предоставлении владельцам инвестиционных паев по их письменному требованию информации (документов), предусмотренной п.15. Указания Банка России от 02.11.2020 № 5609-У, не осуществляет взимание платы по возмещению расходов на их изготовление, вне зависимости от способа предоставления.

Дата раскрытия информации: 01.10.2021г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО): АО «УК «Унисон Капитал» член НАУФОР с 12.08.2019 (адрес сайта саморегулируемой организации в сети «Интернет»: http://naufor.ru/)

Дата раскрытия информации: 14.08.2019г. Период актуальности: В течении всего срока членства в СРО

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется Управляющая Компания при осуществлении своей деятельности: С даты вступления в члены НАУФОР, АО «УК «Унисон Капитал» руководствуется Стандартами, расположенными на сайте НАУФОР.

Дата раскрытия информации: 14.08.2019г. Период актуальности: В течении срока использования стандартов СРО в своей деятельности

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих деятельность Управляющей Компании: Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения осуществляющие деятельность Управляющей Компании - отсутствуют

Дата раскрытия информации: 19.12.2018г. Период актуальности: Бессрочно, до момента регистрации изменений

Порядок электронного документооборота Управляющей Компании:

1.В соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» № 156-ФЗ от 29.11.2001 г., Приказом ФСФР № 05-77/пз-н от 08.12.2005 г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов», АО «УК «Унисон Капитал» сообщает об использовании документов в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью при взаимодействии с АО «Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ». Электронный документооборот осуществляется на основании Правил обмена электронными документами в системе электронного документооборота ООО «Технический центр «ИНФИНИТУМ». https://specdep.ru/tehnologii/jelektronnyj-dokumentooborot/
Дата раскрытия информации: 22.08.2019г. Период актуальности: До даты окончания использования АО «УК «Унисон Капитал» электронных документов при взаимодействии с АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» или до даты внесения изменений.

2.В соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» № 156-ФЗ от 29.11.2001 г., Приказом ФСФР № 05-77/пз-н от 08.12.2005 г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов», АО «УК «Унисон Капитал» сообщает об использовании документов в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью при взаимодействии с АО «Объединенный специализированный депозитарий». Электронный документооборот осуществляется на основании Правил электронного документооборота АО «Объединенный специализированный депозитарий». http://www.usdep.ru/technology/electronic-document-management/

Дата раскрытия информации: 08.06.2020г. Период актуальности: До даты окончания использования АО «УК «Унисон Капитал» электронных документов при взаимодействии с АО «Объединенный специализированный депозитарий» или до даты внесения изменений.

Информация о членстве Управляющей Компании в ассоциациях, объединениях, и (или) банковских группах: АО «УК «Унисон Капитал», на дату раскрытия информации, не является членом какой-либо ассоциации, объединений и (или) банковских групп : АО «УК «Унисон Капитал» является членом:

Национальной Ассоциации Участников Фондового рынка (НАУФОР) с 12.08.2019г.;

Дата раскрытия информации: 14.08.2019г. Период актуальности: Бессрочно, до момента регистрации изменений

О риске возникновения конфликта интересов при совмещении нескольких видов деятельности: АО «УК «Унисон Капитал» сообщает об отсутствии совмещения деятельности по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами и деятельности по управлению ценными бумагами. В этой связи информируем об отсутствии риска возникновения конфликта интересов при совмещении вышеуказанных видов деятельности.

Дата раскрытия информации: 09.01.2020г. Период актуальности: Бессрочно, до момента регистрации изменений

» ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПИФ

Список паевых инвестиционных фондов

» ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ

Наименование отчёта	Дата раскрытия	Актуально до	Ссылка
7181Расчет размера собственных средств на 30.04.2022	18.05.2022	18.05.2025	pdf	zip
7178Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 1 квартал 2022г.	26.04.2022	26.04.2025	xlsx	zip
7177Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2021 год (МСФО)	18.04.2022	18.04.2025	pdf	zip
7176Расчет размера собственных средств на 31.03.2022	14.04.2022	14.04.2025	pdf	zip
7174Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2021 год	29.03.2022	29.03.2025	pdf	zip
7173Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2021 год	29.03.2022	29.03.2025	xlsx	zip
7172Расчет размера собственных средств на 28.02.2022 (исправленный)	25.03.2022	25.03.2025	pdf	zip
7171Расчет размера собственных средств на 28.02.2022	15.03.2022	15.03.2025	pdf	zip
7169Расчет размера собственных средств на 31.01.2022	11.02.2022	11.02.2025	pdf	zip
7168Расчет размера собственных средств на 31.12.2021	21.01.2022	21.01.2025	pdf	zip
7166Расчет размера собственных средств на 30.11.2021	14.12.2021	14.12.2024	pdf	zip
7165Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2021г. (исправленная)	26.11.2021	26.11.2024	xlsx	zip
7161Расчет размера собственных средств на 31.10.2021	19.11.2021	19.11.2024	pdf	zip
7160Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2021г.	10.11.2021	10.11.2024	xlsx	zip
7153Расчет размера собственных средств на 30.09.2021	15.10.2021	15.10.2024	pdf	zip
7145Расчет размера собственных средств на 31.08.2021	14.09.2021	14.09.2024	pdf	zip
7143Расчет размера собственных средств на 31.07.2021	13.08.2021	13.08.2024	pdf	zip
7140Расчет размера собственных средств на 30.06.2021	16.07.2021	16.07.2024	pdf	zip
7138Расчет размера собственных средств на 31.05.2021	15.06.2021	15.06.2024	pdf	zip
7136Расчет размера собственных средств на 30.04.2021	24.05.2021	24.05.2024	pdf	zip
7133Расчет размера собственных средств на 31.03.2021	14.04.2021	14.04.2024	pdf	zip
7132Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2020 год (МСФО)	08.04.2021	08.04.2024	pdf	zip
7131Расчет размера собственных средств на 31.01.2021 (исправленный)	07.04.2021	07.04.2024	pdf	zip
7130Расчет размера собственных средств на 31.12.2020 (исправленный)	07.04.2021	07.04.2024	pdf	zip
7129Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2020 год	30.03.2021	30.03.2024	pdf	zip
7128Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2020 год	30.03.2021	30.03.2024	pdf	zip
7126Расчет размера собственных средств на 28.02.2021	16.03.2021	16.03.2024	pdf	zip
7124Расчет размера собственных средств на 31.01.2021	11.02.2021	11.02.2024	pdf	zip
7123Расчет размера собственных средств на 31.12.2020	25.01.2021	25.01.2024	pdf	zip
7121Расчет размера собственных средств на 30.11.2020	14.12.2020	14.12.2023	pdf	zip
7119Расчет размера собственных средств на 31.10.2020	16.11.2020	16.11.2023	pdf	zip
7117Расчет размера собственных средств на 30.09.2020	14.10.2020	14.10.2023	pdf	zip
7112Расчет размера собственных средств на 31.08.2020	11.09.2020	11.09.2023	pdf	zip
7109Расчет размера собственных средств на 31.07.2020	13.08.2020	13.08.2023	pdf	zip
7108Расчет размера собственных средств на 30.06.2020 (исправленный)	05.08.2020	05.08.2023	pdf	zip
7107Расчет размера собственных средств на 30.06.2020	21.07.2020	21.07.2023	pdf	zip
7100Расчет размера собственных средств на 31.05.2020	19.06.2020	19.06.2023	pdf	zip
7097Расчет размера собственных средств на 30.04.2020	19.05.2020	19.05.2023	pdf	zip
7094Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2019 год (МСФО)	30.04.2020	30.04.2023	pdf	zip
7092Расчет размера собственных средств на 31.03.2020	17.04.2020	17.04.2023	pdf	zip
7091Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2019 год	27.03.2020	27.03.2023	pdf	zip
7090Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2019 год	27.03.2020	27.03.2023	pdf	zip
7089Расчет размера собственных средств на 29.02.2020 (исправленный)	17.03.2020	17.03.2023	pdf	zip
7088Расчет размера собственных средств на 31.01.2020 (исправленный)	17.03.2020	17.03.2023	pdf	zip
7087Расчет размера собственных средств на 29.02.2020	16.03.2020	16.03.2023	pdf	zip
7086Расчет размера собственных средств на 31.01.2020	14.02.2020	14.02.2023	pdf	zip
7085Расчет размера собственных средств на 31.12.2019	22.01.2020	22.01.2023	pdf	zip
7082Расчет размера собственных средств на 30.11.2019	13.12.2019	13.12.2022	pdf	zip
7080Расчет размера собственных средств на 31.10.2019	15.11.2019	15.11.2022	pdf	zip
7077Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2019г.	07.11.2019	07.11.2022	zip	zip
7076Расчет размера собственных средств на 30.09.2019	09.10.2019	09.10.2022	pdf	zip
7075Расчет размера собственных средств на 31.08.2019	09.09.2019	09.09.2022	pdf	zip
7072Расчет размера собственных средств на 31.07.2019	13.08.2019	13.08.2022	pdf	zip
7071Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за первое полугодие 2019г.	08.08.2019	08.08.2022	zip	zip

» ПЕРЕЧЕНЬ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

Наименование отчёта	Дата раскрытия	Актуально до	Ссылка
7162Инсайдерская информация (редакция от 22.11.2021)	22.11.2021	бессрочно	pdf	zip

Предыдущие версии документов

Наименование отчёта	Дата раскрытия	Актуально до	Ссылка
7163Инсайдерская информация (редакция от 01.04.2021)	01.04.2021	21.11.2021	pdf	zip
7164Инсайдерская информация	21.08.2019	31.03.2021	pdf	zip

» ИНФОРМАЦИЯ О СТРУКТУРЕ И СОСТАВЕ АКЦИОНЕРОВ

Наименование отчёта	Дата раскрытия	Актуально до	Ссылка
7115Список и схема взаимосвязи акционеров (участников) АО «УК «Унисон Капитал». Информация полностью идентична информации, направленной для размещения на официальном сайте Банка России. (адрес: https://cbr.ru/finorg/ricontrol/) Дата направления 30.09.2020	01.10.2020	бессрочно	doc	zip
7061Информация о структуре и составе акционеров АО «УК «Унисон Капитал», в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится АО «УК «Унисон Капитал», по состоянию на 08.07.2019	08.07.2019	бессрочно	pdf	zip

» ИНЫЕ ДОКУМЕНТЫ

Наименование отчёта	Дата раскрытия	Актуально до	Ссылка
7156РЕГЛАМЕНТ признания лиц квалифицированными инвесторами Акционерным обществом «Управляющая компания «Унисон Капитал» (редакция от 08.11.2021)	08.11.2021	бессрочно	doc	zip
7157ПРИЛОЖЕНИЯ к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами АО «УК «Унисон Капитал» (редакция от 08.11.2021)	08.11.2021	бессрочно	doc	zip
7158Информация о способах направления уведомления о последствиях признания физического лица квалицированным инвестором (КИ)	01.10.2021	бессрочно	doc	zip
7159Правила представления клиентам, которым отказано в проведении операции (в соответствии с п.11 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ) информации, о дате и причинах принятия соответствующего решения	16.07.2021	бессрочно	pdf	zip

» СООБЩЕНИЯ:

О прекращении паевого инвестиционного фонда: информация отсутствует

Дата раскрытия информации: 01.10.2021г. Период актуальности: 01.10.2024г. и/или до момента регистрации изменений.

О прекращении доступа к раскрываемой информации: информация отсутствует

Дата раскрытия информации: 01.10.2021г. Период актуальности: 01.10.2024г. и/или до момента регистрации изменений.

Об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и(или) недостоверных сведений в раскрываемой информации:

АО «УК «Унисон Капитал», в разделе «ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ», по результатам реализации процедуры осуществления внутреннего контроля, раскрывает исправленный расчет размера собственных средств на 28.02.2022 года. В пакет 10-дневной отчетности, по состоянию на 28.02.2022, внесены корректировочные изменения по ОКУД 0420514 с последующим направлением исправленного (скорректированного) пакета отчетности в Банк России. Причина отражения (не отражения) данных: На 28.02.2022 изменилась сумма по налогу на прибыль (входит в состав иных обязательств).

Дата раскрытия информации: 25.03.2022г. Период актуальности: 25.03.2025г и/или до момента регистрации изменений.

АО «УК «Унисон Капитал», в разделе «ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ», раскрывает промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2021г., исправленную в соответствие с письмом БАНКА РОССИИ, Исх. № Т128-99-5/1706 от 11.11.2021 о внесении изменений в представленной бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на 30.09.2021, а также в результате реализации процедуры осуществления внутреннего контроля. (В пакет отчетности, после исправления по письму о наличии расхождений, согласно п.10. Приложение 2 Указания Банка России от 13.01.2021 № 5708-У, были внесены корректировочные изменения с последующим направлением исправленного (в т.ч. скорректированного) пакета отчетности, по состоянию на 30.09.2021, в Банк России. Причина отражения (не отражения) данных: Технический сбой программы при формировании пакета бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на 30.09.2021 (за 9 месяцев 2021года)).

Дата раскрытия информации: 26.11.2021г. Период актуальности: 26.11.2024г и/или до момента регистрации изменений.

Информация о способах и адресах направления обращений получателей финансовых услуг:

Получатели финансовых услуг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов получателей финансовых услуг, а также правопреемники умерших получателей финансовых услуг, имеют право обратиться в следующие органы и организации в указанном порядке:

Наименование организации	Способы и адреса направления
АО «УК «Унисон Капитал» (УК)	• Офис (личное обращение, почтовая отправка обращений): 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425 Режим работы: понедельник-пятница: 9.00-18.00. Выходной: Суббота и воскресенье • Электронная почта: trust@unisoncapital.ru • Телефон: +7 (3452) 39-01-06
Надзор за деятельностью УК осуществляет - Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)	Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг: • Контактный центр (круглосуточный): 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00, • Интернет-приемная: https://www.cbr.ru/reception/ • Общественная приемная: Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1. Режим работы: понедельник с 10:00 до 18:00, вторник - четверг с 10:00 до 16:00, кроме нерабочих праздничных дней. Подробная информация - https://www.cbr.ru/protection_rights/
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)	• Адрес личного приема и корреспонденции: Адрес: Москва, 129090, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1 • Электронная почта: Управление контроля за деятельностью членов НАУФОР - luneva@naufor.ru • Тел. ресепшен: 8 495 787 77 75

Дата раскрытия информации: 31.03.2022г. Период актуальности: До момента регистрации изменений.

Информация о способах защиты прав получателей финансовых услуг:

Получатели финансовых услуг вправе осуществлять защиту своих прав и законных интересов в порядке досудебного урегулирования спора путем направления претензии в адрес АО «УК «Унисон Капитал»:

Лично (через уполномоченного представителя) предоставив письменное обращение:

- в адрес офиса: 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425;

- посредством почтового отправления: 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425

Досудебное обращение в Службу финансового уполномоченного:

- путем заполнения стандартной формы на сайте финансового уполномоченного: https://finombudsman.ru/

- путем направления письменного обращения в адрес Службы финансового уполномоченного: 119017, г. Москва, Старомонетный пер., дом 3.

Телефон Службы финансового уполномоченного: 8 (800) 200-00-10

В судебном порядке:

- получатели финансовых услуг вправе осуществлять защиту своих прав и законных интересов через суд, в порядке, установленном действующим законодательством РФ.

Дата раскрытия информации: 31.03.2022г. Период актуальности: До момента регистрации изменений.