Информация, подлежащая раскрытию Управляющими компаниями (в том числе в соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ и Указанием Банка России от 02.11.2020г. № 5609-У)

» ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ

Полное и сокращенное фирменное наименование: Акционерное общество «Управляющая компания «Унисон Капитал» / АО «УК «Унисон Капитал».

Дата раскрытия информации: 19.12.2018. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений.

Полное фирменное наименование на английском языке: не предусмотрено Уставом

Дата раскрытия информации: 19.12.2018. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений.

Лицензия: Банк России 13.06.2019 принял решение предоставить лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Акционерному обществу «Управляющая компания «Унисон Капитал» (г. Тюмень). Лицензия № 21-000-1-01024 от 13.06.2019

Дата раскрытия информации: 13.06.2019. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

ОГРН: 1187232024870

Дата раскрытия информации: 01.10.2021. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений. 

Место нахождения (адрес): 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425

Дата раскрытия информации: 21.01.2020. Период актуальности: Бессрочно, до внесения государственной регистрации изменений

Место нахождения (из Устава): Российская Федерация, Тюменская область, г. Тюмень.

Дата раскрытия информации: 13.06.2019г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений в Устав

Номер телефона: +7 (3452) 39-01-06

Дата раскрытия информации: 21.01.2020г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

Адрес электронной почты Управляющей Компании (E-mail): trust@unisoncapital.ru

Дата раскрытия информации: 03.09.2019г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

Адрес сайта в сети Интернет: http://www.uk.unisoncapital.ru/

Дата раскрытия информации: 19.12.2018г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

Банковские реквизиты: Акционерное общество «Управляющая компания «Унисон Капитал», при предоставлении владельцам инвестиционных паев по их письменному требованию информации (документов), предусмотренной п.15. Указания Банка России от 02.11.2020 № 5609-У, не осуществляет взимание платы по возмещению расходов на их изготовление, вне зависимости от способа предоставления. 

Дата раскрытия информации: 01.10.2021г. Период актуальности: Бессрочно, до внесения изменений

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО): АО «УК «Унисон Капитал»  член НАУФОР с 12.08.2019 (адрес сайта саморегулируемой организации в сети «Интернет»: http://naufor.ru/)

Дата раскрытия информации: 14.08.2019г. Период актуальности: В течении всего срока членства в СРО

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется Управляющая Компания при осуществлении своей деятельности: С даты вступления в члены НАУФОР, АО «УК «Унисон Капитал» руководствуется Стандартами, расположенными на сайте НАУФОР.

Дата раскрытия информации: 14.08.2019г. Период актуальности: В течении срока использования стандартов СРО в своей деятельности

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих деятельность Управляющей Компании: Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения осуществляющие деятельность Управляющей Компании - отсутствуют

Дата раскрытия информации: 19.12.2018г. Период актуальности: Бессрочно, до момента регистрации изменений

Порядок электронного документооборота Управляющей Компании:

1.В соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» № 156-ФЗ от 29.11.2001 г., Приказом ФСФР № 05-77/пз-н от 08.12.2005 г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов», АО «УК «Унисон Капитал» сообщает об использовании документов в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью при взаимодействии с АО «Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ». Электронный документооборот осуществляется на основании Правил обмена электронными документами в системе электронного документооборота ООО «Технический центр «ИНФИНИТУМ». https://specdep.ru/tehnologii/jelektronnyj-dokumentooborot/
Дата раскрытия информации: 22.08.2019г. Период актуальности:  До даты окончания использования АО «УК «Унисон Капитал» электронных документов при взаимодействии с АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» или до даты внесения изменений.

2.В соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» № 156-ФЗ от 29.11.2001 г., Приказом ФСФР № 05-77/пз-н от 08.12.2005 г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов», АО «УК «Унисон Капитал» сообщает об использовании документов в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью при взаимодействии с АО «Объединенный специализированный депозитарий». Электронный документооборот осуществляется на основании Правил электронного документооборота АО «Объединенный специализированный депозитарий»http://www.usdep.ru/technology/electronic-document-management/

Дата раскрытия информации: 08.06.2020г. Период актуальности:  До даты окончания использования АО «УК «Унисон Капитал» электронных документов при взаимодействии с АО «Объединенный специализированный депозитарий» или до даты внесения изменений.

Информация о членстве Управляющей Компании в ассоциациях, объединениях, и (или) банковских группах: АО «УК «Унисон Капитал», на дату раскрытия информации, не является членом какой-либо ассоциации, объединений и (или) банковских групп : АО «УК «Унисон Капитал» является членом:

Дата раскрытия информации: 14.08.2019г. Период актуальности: Бессрочно, до момента регистрации изменений

О риске возникновения конфликта интересов при совмещении нескольких видов деятельности: АО «УК «Унисон Капитал» сообщает об отсутствии совмещения деятельности по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами и деятельности по управлению ценными бумагами. В этой связи информируем об отсутствии риска возникновения конфликта интересов при совмещении вышеуказанных видов деятельности. 

Дата раскрытия информации: 09.01.2020г. Период актуальности: Бессрочно, до момента регистрации изменений

 

» ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПИФ

Список паевых инвестиционных фондов

 

» ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ


Наименование отчёта Дата раскрытия Актуально до Ссылка
7191Расчет размера собственных средств на 31.07.2022 12.08.2022 12.08.2025 pdf zip
7189Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за первое полугодие 2022г. 26.07.2022 26.07.2025 xlsx zip
7188Расчет размера собственных средств на 30.06.2022 12.07.2022 12.07.2025 pdf zip
7183Расчет размера собственных средств на 31.05.2022 08.06.2022 08.06.2025 pdf zip
7181Расчет размера собственных средств на 30.04.2022 18.05.2022 18.05.2025 pdf zip
7178Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 1 квартал 2022г. 26.04.2022 26.04.2025 xlsx zip
7177Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2021 год (МСФО) 18.04.2022 18.04.2025 pdf zip
7176Расчет размера собственных средств на 31.03.2022 14.04.2022 14.04.2025 pdf zip
7174Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2021 год 29.03.2022 29.03.2025 pdf zip
7173Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2021 год 29.03.2022 29.03.2025 xlsx zip
7172Расчет размера собственных средств на 28.02.2022 (исправленный) 25.03.2022 25.03.2025 pdf zip
7171Расчет размера собственных средств на 28.02.2022 15.03.2022 15.03.2025 pdf zip
7169Расчет размера собственных средств на 31.01.2022 11.02.2022 11.02.2025 pdf zip
7168Расчет размера собственных средств на 31.12.2021 21.01.2022 21.01.2025 pdf zip
7166Расчет размера собственных средств на 30.11.2021 14.12.2021 14.12.2024 pdf zip
7165Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2021г. (исправленная) 26.11.2021 26.11.2024 xlsx zip
7161Расчет размера собственных средств на 31.10.2021 19.11.2021 19.11.2024 pdf zip
7160Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2021г. 10.11.2021 10.11.2024 xlsx zip
7153Расчет размера собственных средств на 30.09.2021 15.10.2021 15.10.2024 pdf zip
7145Расчет размера собственных средств на 31.08.2021 14.09.2021 14.09.2024 pdf zip
7143Расчет размера собственных средств на 31.07.2021 13.08.2021 13.08.2024 pdf zip
7140Расчет размера собственных средств на 30.06.2021 16.07.2021 16.07.2024 pdf zip
7138Расчет размера собственных средств на 31.05.2021 15.06.2021 15.06.2024 pdf zip
7136Расчет размера собственных средств на 30.04.2021 24.05.2021 24.05.2024 pdf zip
7133Расчет размера собственных средств на 31.03.2021 14.04.2021 14.04.2024 pdf zip
7132Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2020 год (МСФО) 08.04.2021 08.04.2024 pdf zip
7131Расчет размера собственных средств на 31.01.2021 (исправленный) 07.04.2021 07.04.2024 pdf zip
7130Расчет размера собственных средств на 31.12.2020 (исправленный) 07.04.2021 07.04.2024 pdf zip
7129Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2020 год 30.03.2021 30.03.2024 pdf zip
7128Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2020 год 30.03.2021 30.03.2024 pdf zip
7126Расчет размера собственных средств на 28.02.2021 16.03.2021 16.03.2024 pdf zip
7124Расчет размера собственных средств на 31.01.2021 11.02.2021 11.02.2024 pdf zip
7123Расчет размера собственных средств на 31.12.2020 25.01.2021 25.01.2024 pdf zip
7121Расчет размера собственных средств на 30.11.2020 14.12.2020 14.12.2023 pdf zip
7119Расчет размера собственных средств на 31.10.2020 16.11.2020 16.11.2023 pdf zip
7117Расчет размера собственных средств на 30.09.2020 14.10.2020 14.10.2023 pdf zip
7112Расчет размера собственных средств на 31.08.2020 11.09.2020 11.09.2023 pdf zip
7109Расчет размера собственных средств на 31.07.2020 13.08.2020 13.08.2023 pdf zip
7108Расчет размера собственных средств на 30.06.2020 (исправленный) 05.08.2020 05.08.2023 pdf zip
7107Расчет размера собственных средств на 30.06.2020 21.07.2020 21.07.2023 pdf zip
7100Расчет размера собственных средств на 31.05.2020 19.06.2020 19.06.2023 pdf zip
7097Расчет размера собственных средств на 30.04.2020 19.05.2020 19.05.2023 pdf zip
7094Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2019 год (МСФО) 30.04.2020 30.04.2023 pdf zip
7092Расчет размера собственных средств на 31.03.2020 17.04.2020 17.04.2023 pdf zip
7091Аудиторское заключение к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2019 год 27.03.2020 27.03.2023 pdf zip
7090Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2019 год 27.03.2020 27.03.2023 pdf zip
7089Расчет размера собственных средств на 29.02.2020 (исправленный) 17.03.2020 17.03.2023 pdf zip
7088Расчет размера собственных средств на 31.01.2020 (исправленный) 17.03.2020 17.03.2023 pdf zip
7087Расчет размера собственных средств на 29.02.2020 16.03.2020 16.03.2023 pdf zip
7086Расчет размера собственных средств на 31.01.2020 14.02.2020 14.02.2023 pdf zip
7085Расчет размера собственных средств на 31.12.2019 22.01.2020 22.01.2023 pdf zip
7082Расчет размера собственных средств на 30.11.2019 13.12.2019 13.12.2022 pdf zip
7080Расчет размера собственных средств на 31.10.2019 15.11.2019 15.11.2022 pdf zip
7077Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2019г. 07.11.2019 07.11.2022 zip zip
7076Расчет размера собственных средств на 30.09.2019 09.10.2019 09.10.2022 pdf zip
7075Расчет размера собственных средств на 31.08.2019 09.09.2019 09.09.2022 pdf zip

» ПЕРЕЧЕНЬ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ


Наименование отчёта Дата раскрытия Актуально до Ссылка
7162Инсайдерская информация (редакция от 22.11.2021) 22.11.2021 бессрочно pdf zip


Наименование отчёта Дата раскрытия Актуально до Ссылка
7163Инсайдерская информация (редакция от 01.04.2021) 01.04.2021 21.11.2021 pdf zip
7164Инсайдерская информация 21.08.2019 31.03.2021 pdf zip

» ИНФОРМАЦИЯ О СТРУКТУРЕ И СОСТАВЕ АКЦИОНЕРОВ


Наименование отчёта Дата раскрытия Актуально до Ссылка
7115Список и схема взаимосвязи акционеров (участников) АО «УК «Унисон Капитал». Информация полностью идентична информации, направленной для размещения на официальном сайте Банка России. (адрес: https://cbr.ru/finorg/ricontrol/) Дата направления 30.09.2020 01.10.2020 бессрочно doc zip
7061Информация о структуре и составе акционеров АО «УК «Унисон Капитал», в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится АО «УК «Унисон Капитал», по состоянию на 08.07.2019 08.07.2019 бессрочно pdf zip

» ИНЫЕ ДОКУМЕНТЫ


Наименование отчёта Дата раскрытия Актуально до Ссылка
7187Правила представления клиентам, которым отказано в проведении операции (в соответствии с п.11 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ) информации, о дате и причинах принятия соответствующего решения (редакция от 12.04.2022) 21.06.2022 бессрочно pdf zip
7157ПРИЛОЖЕНИЯ к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами АО «УК «Унисон Капитал» (редакция от 08.11.2021) 08.11.2021 бессрочно doc zip
7156РЕГЛАМЕНТ признания лиц квалифицированными инвесторами Акционерным обществом «Управляющая компания «Унисон Капитал» (редакция от 08.11.2021) 08.11.2021 бессрочно doc zip
7158Информация о способах направления уведомления о последствиях признания физического лица квалицированным инвестором (КИ) 01.10.2021 бессрочно doc zip
7159Правила представления клиентам, которым отказано в проведении операции (в соответствии с п.11 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ) информации, о дате и причинах принятия соответствующего решения 16.07.2021 бессрочно pdf zip

» СООБЩЕНИЯ:

О прекращении паевого инвестиционного фонда: информация отсутствует

Дата раскрытия информации: 01.10.2021г. Период актуальности: 01.10.2024г. и/или до момента регистрации изменений.

 

О прекращении доступа к раскрываемой информации: информация отсутствует

Дата раскрытия информации: 01.10.2021г. Период актуальности: 01.10.2024г. и/или до момента регистрации изменений.

 

Об обнаружении (выявлении) неточных, неполных и(или) недостоверных сведений в раскрываемой информации: 

АО «УК «Унисон Капитал», в разделе «ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ», по результатам реализации процедуры осуществления внутреннего контроля, раскрывает исправленный расчет размера собственных средств на 28.02.2022 года. В пакет 10-дневной отчетности, по состоянию на 28.02.2022, внесены корректировочные изменения по ОКУД 0420514 с последующим направлением исправленного (скорректированного)  пакета отчетности в Банк России. Причина отражения (не отражения) данных: На 28.02.2022 изменилась сумма по налогу на прибыль (входит в состав иных обязательств).

Дата раскрытия информации: 25.03.2022г. Период актуальности: 25.03.2025г и/или до момента регистрации изменений.

АО «УК «Унисон Капитал», в разделе «ФИНАНСОВАЯ ОТЧЕТНОСТЬ»,  раскрывает промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность, по состоянию за 9 месяцев 2021г., исправленную в соответствие с письмом БАНКА РОССИИ, Исх. № Т128-99-5/1706 от 11.11.2021 о внесении изменений в представленной бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на 30.09.2021, а также в результате реализации процедуры осуществления внутреннего контроля. (В пакет отчетности, после исправления по письму о наличии расхождений, согласно п.10. Приложение 2 Указания Банка России от 13.01.2021 № 5708-У, были внесены корректировочные изменения с последующим направлением исправленного (в т.ч. скорректированного)  пакета отчетности, по состоянию на 30.09.2021, в Банк России. Причина отражения (не отражения) данных: Технический сбой программы при формировании пакета бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на 30.09.2021 (за 9 месяцев 2021года)).

Дата раскрытия информации: 26.11.2021г. Период актуальности: 26.11.2024г и/или до момента регистрации изменений.

 

 

Информация о способах и адресах направления обращений получателей финансовых услуг: 

Получатели финансовых услуг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов получателей финансовых услуг, а также правопреемники умерших получателей финансовых услуг, имеют право обратиться в следующие органы и организации в указанном порядке:

Наименование организации

Способы и адреса направления

АО «УК «Унисон Капитал» (УК)

• Офис (личное обращение, почтовая отправка обращений):

625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425 Режим работы: понедельник-пятница: 9.00-18.00. Выходной: Суббота и воскресенье

• Электронная почта: trust@unisoncapital.ru

• Телефон: +7 (3452) 39-01-06

Надзор за деятельностью УК осуществляет - Центральный Банк Российской Федерации (Банк России)

Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности

финансовых услуг:

• Контактный центр (круглосуточный):

 8 800 300-30-00, +7 499 300-30-00,

• Интернет-приемная: https://www.cbr.ru/reception/

• Общественная приемная: Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1. Режим работы: понедельник с 10:00 до 18:00, вторник - четверг с 10:00 до 16:00, кроме нерабочих праздничных дней.

Подробная информация - https://www.cbr.ru/protection_rights/

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) 

• Адрес личного приема и корреспонденции: Адрес: Москва, 129090, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1

• Электронная почта: Управление контроля за деятельностью членов НАУФОР - luneva@naufor.ru

• Тел. ресепшен: 8 495 787 77 75

Дата раскрытия информации: 31.03.2022г. Период актуальности: До момента регистрации изменений.

 

Информация о способах защиты прав получателей финансовых услуг: 

Получатели финансовых услуг вправе осуществлять защиту своих прав и законных интересов в порядке досудебного урегулирования спора путем направления претензии в адрес АО «УК «Унисон Капитал»:

- в адрес офиса: 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425;

- посредством почтового отправления: 625048, область Тюменская, город Тюмень, ул. Максима Горького, д.76, офис 425

- путем заполнения стандартной формы на сайте финансового уполномоченного: https://finombudsman.ru/

- путем направления письменного обращения в адрес Службы финансового уполномоченного: 119017, г. Москва, Старомонетный пер., дом 3.

Телефон Службы финансового уполномоченного: 8 (800) 200-00-10

- получатели финансовых услуг вправе осуществлять защиту своих прав и законных интересов через суд, в порядке, установленном действующим законодательством РФ.

Дата раскрытия информации: 31.03.2022г. Период актуальности: До момента регистрации изменений.

 

 

Тюменская студия дизайна. Easy XBRL. Конвертор для сдачи отчётности в формате XBRL.